国元证券公司（沪深300etf交易规则）
国元证券公司（沪深300etf交易规则）
每经记者：王砚丹每经修改：吴*
2月24日国元证券公司，国元证券发布公告称国元证券公司，原总裁陈新、副总裁于强双双辞去相关职务，新任总裁由沈和付接任。
经历显现，沈和付1971年3月出世，大学本科学历。曾担任安徽世界经济技术合作公司法令部科员、总经办经理助理，安徽省信托出资公司法令顾问室副主任。2001年至2019年一直在国元证券作业，历任法令事务部主任、合规负责人、合规总监；并于2014年4月担任分担投行及债券事务的副总裁。2020年3月沈和付出任国元出资董事长，现在沈和付担任公司党委副书记。
沈和付曾在国元证券履职近二十年
从高管历年替换来看，总部坐落安徽合肥的国元证券在创建开端二十年的关键时期，保持了领导班子的安稳。
2019年末，国元证券原董事长蔡咏因接近退休年龄，经自己请求，换届后不再担任公司董事。依据公告，蔡咏可谓是公司创始人，他1993年进入国元证券前身安徽省世界信托出资公司任职，2001年参加创建国元证券，担任公司总裁、党委副书记；2012年开端担任国元证券党委书记、董事长。
2020年1月，国元证券发布公告称，公司原总裁俞仕新接任董事长，原副总裁陈新被聘任为新总裁。在接任董事长之前，俞仕新任国元证券党委书记、总裁、董事；兼任国元世界控股有限公司董事，安徽安元出资基金有限公司董事，安徽安元立异危险出资基金有限公司董事长。陈新也是国元体系的白叟，曾任国元证券出资办理总部总经理、总裁助理、副总裁，国元期货有限公司董事长等职。
而本次顶替陈新的沈和付，自2001年以来就参加国元证券。自2014年4月开端分担投行事务。依据沈和付2019年的辞去职务公告，国元证券表明，沈和付在任期间带领事务团队完结了一批股权与债务融资、新三板企业挂牌；协助了一批国企完结混改，以“投行 出资”事务形式多元化服务实体经济；树立和培养了一支投行团队；公司投行事务首先完成“十三五”规划方针。
由此可见，国元证券开端二十年，一把手和二把手均是深耕安徽金融体系，长时间在重要方位上履职。领导班子的安稳对国元证券的平稳展开而言，起到了非常重要的效果。
上一年净利润增加36%但屡次收到监管罚单
近期国元证券发布的成绩快报显现，2021年完成运营收入60.76亿，归属于上市公司股东的净利润18.70亿，同比别离增加34.18%和36.52%。
但从监管处分来看，在合规问题方面，国元证券仍有改善空间。
2021年11月26日，证监会发布公告称，国元证券存在财物办理产品运作不标准，出资决策不审慎，出资目标尽职调查和危险评价不到位等问题，违反了《证券期货运营组织私募财物办理事务办理办法》第六十一条规则。证监会表明，依据《证券期货运营组织私募财物办理事务办理办法》第七十八条的规则，决议对国元证券采纳出具警示函的行政监管办法，国元证券应当采纳有用办法，完善内部办理和出资决策流程，提高合规办理有用性。
此外，国元证券的分支组织也在2021年收到了三份罚单。
2021年1月20日，山东证监局出具了《关于对国元证券淄博公民西路运营部采纳责令改正办法》。2021年7月6日，山东证监局出具了《关于对国元证券股份有限公司淄博公民西路证券运营部采纳出具警示函办法的决议》，指出该运营部存在问题。
2021年9月14日，安徽证监局又披露了对国元证券的警示函处分，称国元证券部分分支组织存在以下问题：
一是装备的合规办理人员不具备三年以上有关范畴作业经历，合规办理人员承当信息技术、事务办理等与合规办理抵触的责任，合规办理人员装备不到位；
二是大众号、微信群等办理不到位，发布信息未经合规审阅；
三是对合规办理、危险监控、信息技术、归纳等非营销岗位人员下达查核使命，合规办理、危险监控、信息技术、归纳等岗位人员从事营销、客户账户等事务活动，收取成绩提成，信息技术人员承当危险监控、合规办理等责任；
四是单个从事代销金融产品的人员未获得相关从业资历；
五是对客户买卖区的监控录像办理不到位；
六是向证监会当地派出组织报送的部分信息不精确、不及时，部分公示信息不精确。
其时安徽证监局表明，上述反映出国元证券合规办理不到位。但鉴于国元证券已展开自查整改活跃处理，追究责任，因而决议对国元证券采纳出具警示函的行政监管办法，要求国元证券进一步完善内部操控准则和事务流程，树立健全合规办理长效机制，实在提高内控有用性。
既有投行经历、又有合规经历的沈和付回归后，是否能让国元证券在合规有用性方面2022年更进一步国元证券公司？值得出资者重视。
每日经济新闻
