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一、 重要提示

1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、*管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。

1.3 公司负责人霍达、主管会计工作负责人赵斌及会计机构负责人（会计主管人员）何敏保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

1.4 本公司第三季度报告未经审计。

二、 公司主要财务数据和股东变化

2.1 主要财务数据

单位：元 币种：人民币

■

非经常性损益项目和金额

√适用 □不适用

2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表

单位：股

注：1、香港中央结算（代理人）有限公司为公司H股非登记股东所持股份的名义持有人；

2、因公司股票为融资融券标的证券，股东持股数量按照其通过普通证券账户、信用证券账户持有的股票及权益数量合并计算。

2.3 截止报告期末□适用 √不适用 的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表

□适用 √不适用

三、 重要事项

3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因

3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

√适用 □不适用

1、公司董事、高管变化情况

2019年6月28日，公司2018年年度股东大会选举王文先生为公司第六届董事会非执行董事。2019年7月11日，深圳证监局印发了《深圳证监局关于核准王文证券公司董事任职资格的批复》（深证局许可字[2019]53号）。鉴于此，王文先生正式任职本公司非执行董事，任期自2019年7月11日至本届董事会期满之日。

2019年7月22日，公司第六届董事会第二十二次会议审议通过了关于聘任公司首席信息官的议案，同意聘任熊剑涛总裁兼任公司首席信息官，任期自2019年7月22日至2021年11月23日止。

2019年10月15日，公司第六届董事会第二十五次会议审议通过了关于提名高宏先生为董事候选人的议案，同意提名高宏先生为公司第六届董事会董事候选人，本议案尚需提交公司股东大会审议。

具体内容详见公司于2019年7月13日、7月23日、10月16日在上交所网站发布的相关公告。

2、公司董事会审议通过员工持股计划（草案）及其摘要的议案

2019年10月15日，公司第六届董事会第二十五次会议审议通过了《招商证券股份有限公司员工持股计划（草案）》及其摘要的议案、关于提请公司股东大会授权董事会全权办理公司员工持股计划相关事宜的议案，以上议案尚需提交公司股东大会审议。

具体内容详见公司于2019年10月16日在上交所网站发布的相关公告。

3.3 公司报告期内超期未履行完毕的承诺事项

□适用 √不适用

3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明

□适用 √不适用

3.5 年初至报告期末投资者关系活动情况

截至报告期末，公司通过全景网2019年网上投资者集体接待日活动、境内外券商的投资策略会、交流会主动宣讲，接待境内外分析师和机构投资者来访，参与证券行业分析师研讨会等方式，与境内外分析师、机构投资者、中小投资者33批150人次进行交流，通过上交所e互动、热线电话、邮件、微信等方式与投资者交流426人次。公司积极与境内外投资者、潜在投资者深入沟通行业与公司热点问题，归纳、分析、反馈投资者的意见和建议，通过沟通和互动创造价值，增进投资者对公司投资价值的深入理解。

公司名称 招商证券股份有限公司

法定代表人 霍达

日期 2019年10月29日

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